Công ty chứng khoán vi phạm quy định nội bộ về chống rửa tiền bị phạt đến 300 triệu đồng

Văn phòng Tư vấn pháp luật Báo Lao Động trả lời:

Khoản 18, Điều 1, Nghị định 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (được sửa đổi, bổ sung một số điều theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (có hiệu lực từ ngày 9.1.2026) quy định sửa đổi, bổ sung Điều 45 như sau:

3. Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán vi phạm quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt bị xử phạt như sau:

b) Phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với hành vi không ban hành quy định nội bộ hoặc ban hành quy định nội bộ không đúng quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố, phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

Như vậy, từ ngày 9.1.2026, công ty chứng khoán vi phạm quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền có thể bị phạt đến 300 triệu đồng theo quy định trên.

Xem bản gốc tại đây